Распечатать

Постановление Правительства РФ от 21.10.2011 N 851 (ред. от 04.08.2015) "Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании"

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 21 октября 2011 г. N 851

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ

ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ

УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ

ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО

УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ

НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.

Председатель Правительства

Российской Федерации

В.ПУТИН

Утверждены

Постановлением Правительства

Российской Федерации

от 21 октября 2011 г. N 851

ПРАВИЛА

ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ

УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ

ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО

УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ

НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.

2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Пенсионного фонда Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда).

3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.

4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений:

а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля:

о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета;

о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате;

о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;

о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;

б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада;

в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств;

г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов;

д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;

ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.

5. Расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария.

6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.

В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия.

7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению N 1.

8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению N 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.

9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием.

Приложение N 1

к Правилам передачи активов,

находящихся в доверительном управлении

государственной управляющей компании,

с которой прекращается (расторгается)

договор доверительного управления

средствами пенсионных накоплений,

вновь назначенной государственной

управляющей компании

                 Акт приема-передачи активов, составляющих                            инвестиционный портфель      ___________________________________________________________________                    (наименование инвестиционного портфеля)    "__" _______ 20__ г.                                    г. ________________        Государственная управляющая компания __________________________________                                             (наименование государственной                                                 управляющей компании)  в лице ___________________________________________________________________,                                  (должность, ф.и.о.)  действующего на основании ______________________________________________, и  государственная управляющая компания ______________________________________                                           (наименование государственной                                               управляющей компании)  в лице ___________________________________________________________________,                                  (должность, ф.и.о.)  действующего на основании ________________________________________________,  Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________________,                                                    (должность, ф.и.о.)  действующего на основании ________________________________________________,  составили  настоящий  акт  о  том, что государственная управляющая компания  ________________________________________________________________  передала,  а государственная управляющая компания ____________________________________  приняла следующие активы:      1) ценные бумаги  

┌────────────┬──────┬──────────┬───────┬────────┬──────────┬───────────────────┬──────────────────┬───────────────────┐  │Наименование│ Код  │Количество│Номинал│ Валюта │   Цена   │Рыночная стоимость │   Накопленный    │Рыночная стоимость │  │  выпуска   │ценной│  ценных  │ценной │номинала│  ценной  │                   │  купонный доход  │     с учетом      │  │            │бумаги│  бумаг   │бумаги │        │  бумаги  │                   │                  │   накопленного    │  │            │      │  (штук)  │       │        │(процентов│                   │                  │ купонного дохода  │  │            │      │          │       │        │    от    ├─────────┬─────────┼────────┬─────────┼─────────┬─────────┤  │            │      │          │       │        │номинала) │рыночная │рыночная │величина│величина │рыночная │рыночная │  │            │      │          │       │        │          │стоимость│стоимость│в валюте│в рублях │стоимость│стоимость│  │            │      │          │       │        │          │в валюте │в рублях │номинала│  "**"   │в валюте │в рублях │  │            │      │          │       │        │          │номинала │  "**"   │        │         │номинала │(ст. 8 + │  │            │      │          │       │        │          │   "*"   │         │        │         │(ст. 7 + │ ст. 10) │  │            │      │          │       │        │          │         │         │        │         │ ст. 9)  │         │  ├────────────┼──────┼──────────┼───────┼────────┼──────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┤  │     1      │  2   │    3     │   4   │   5    │    6     │    7    │    8    │   9    │   10    │   11    │   12    │  ├────────────┼──────┼──────────┼───────┼────────┼──────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┤  │            │      │          │       │        │          │         │         │        │         │         │         │  ├────────────┼──────┼──────────┼───────┼────────┼──────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┤  │Итого       │      │          │       │        │          │         │         │        │         │         │         │  └────────────┴──────┴──────────┴───────┴────────┴──────────┴─────────┴─────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┘  

    2) денежные средства  

┌───────────────────────┬────────────────────────┬────────────────────────┐  │     Валюта счета      │  Сумма в валюте счета  │  Сумма в рублях "**"   │  ├───────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────┤  │           1           │           2            │           3            │  ├───────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────┤  │                       │                        │                        │  ├───────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────┤  │Итого                  │                        │                        │  └───────────────────────┴────────────────────────┴────────────────────────┘  

    --------------------------------      "*" Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.      "**" Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.    Государственная                           Государственная  управляющая                               управляющая  компания       ________________           компания       __________________                  (наименование                              (наименование                 государственной                            государственной                   управляющей                                 управляющей                    компании)                                   компании)              ___________ (__________) М.П.       ___________ (__________) М.П.             (подпись)    (ф.и.о.)               (подпись)    (ф.и.о.)    Пенсионный фонд Российской Федерации                    ___________ (__________) М.П.                     (подпись)    (ф.и.о.)    СОГЛАСОВАНО  Специализированный депозитарий ____________________________________________                                       (наименование специализированного                                                 депозитария)                    ___________ (__________) М.П.                     (подпись)    (ф.и.о.)  

Приложение N 2

к Правилам передачи активов,

находящихся в доверительном управлении

государственной управляющей компании,

с которой прекращается (расторгается)

договор доверительного управления

средствами пенсионных накоплений,

вновь назначенной государственной

управляющей компании

                   Итоговый акт приема-передачи активов,                     составляющих инвестиционный портфель      ___________________________________________________________________                    (наименование инвестиционного портфеля)    "__" ________ 20__ г.                                  г. _________________        Государственная управляющая компания __________________________________                                             (наименование государственной                                                 управляющей компании)  в лице ___________________________________________________________________,                                  (должность, ф.и.о.)  действующего на основании ______________________________________________, и  государственная управляющая компания ______________________________________                                           (наименование государственной                                                управляющей компании)  в лице ___________________________________________________________________,                                  (должность, ф.и.о.)  действующего на основании ________________________________________________,  Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________________,                                                     (должность, ф.и.о.)  действующего на основании ________________________________________________,  составили  настоящий  акт  о  том, что государственная управляющая компания  ________________________________________________________________  передала,  а государственная управляющая компания ____________________________________  приняла следующие активы:      1) ценные бумаги  

┌──────────────┬──────────────┬─────────────┬──────────────┬──────────────┐  │ Наименование │  Код ценной  │ Количество  │   Номинал    │    Валюта    │  │   выпуска    │    бумаги    │ценных бумаг │ценной бумаги │   номинала   │  │              │              │   (штук)    │              │              │  ├──────────────┼──────────────┼─────────────┼──────────────┼──────────────┤  │      1       │      2       │      3      │      4       │      5       │  ├──────────────┼──────────────┼─────────────┼──────────────┼──────────────┤  │              │              │             │              │              │  ├──────────────┼──────────────┼─────────────┼──────────────┼──────────────┤  │Итого         │              │             │              │              │  └──────────────┴──────────────┴─────────────┴──────────────┴──────────────┘  

    2) денежные средства  

┌───────────────────────┬────────────────────────┬────────────────────────┐  │     Валюта счета      │  Сумма в валюте счета  │     Сумма в рублях     │  ├───────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────┤  │           1           │           2            │           3            │  ├───────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────┤  │                       │                        │                        │  ├───────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────┤  │Итого                  │                        │                        │  └───────────────────────┴────────────────────────┴────────────────────────┘  

Государственная                           Государственная  управляющая                               управляющая  компания       ________________           компания       __________________                  (наименование                              (наименование                 государственной                            государственной                   управляющей                                 управляющей                    компании)                                   компании)              ___________ (__________) М.П.       ___________ (__________) М.П.             (подпись)    (ф.и.о.)               (подпись)    (ф.и.о.)    Пенсионный фонд Российской Федерации                    ___________ (__________) М.П.                     (подпись)    (ф.и.о.)    СОГЛАСОВАНО  Специализированный депозитарий ____________________________________________                                       (наименование специализированного                                                 депозитария)                    ___________ (__________) М.П.                     (подпись)    (ф.и.о.)  

Вернуться к списку постановлений правительства